Госдума приняла закон об инвестиционном консультировании
Госдума приняла в редакции согласительной комиссии закон о регулировании деятельности по инвестиционному консультированию, которую осуществляют профессиональные участники рынка ценных бумаг — инвестиционные советники.
Первоначальная редакция закона была
принята Госдумой 24 июня и отклонена Советом федерации 29 июня
с предложением создать согласительную комиссию для его доработки.
Основным предметом разногласий стало отсутствие в законе положений, касающихся
деятельности таких посредников, как финансовые поверенные.
Доработанная редакция предоставляет брокеру право в целях заключения договора о брокерском обслуживании привлекать иное юр. лицо, но только на основании договора поручения (поверенный брокера). В этом случае брокер будет нести ответственность за нарушение таким поверенным законодательства и нормативных актов ЦБ. Условия и порядок привлечения брокером поверенного будут установлены в базовом стандарте. Аналогичное право предоставляется и управляющему при заключении договора доверительного управления.
Подробности
Под инвестиционным консультированием
в законе понимается оказание консультационных услуг клиенту
в отношении ценных бумаг, сделок с ними и производными
финансовыми инструментами путем предоставления индивидуальных инвестиционных
рекомендаций. Оказывать услуги по инвестиционному консультированию будут
инвестиционные советники.
Предоставление профучастником рынка ценных
бумаг, управляющей компанией инвестиционного и негосударственного
пенсионного фонда, кредитной или страховой организацией, НПФ, страховым
брокером информации о своих услугах и (или) выпущенных (эмитированных) ими
финансовых инструментах, которая не содержит индивидуальной инвестиционной
рекомендации, не будет считаться деятельностью по инвестиционному
консультированию.
Инвестиционными советниками могут быть юр.
лица или индивидуальные предприниматели, которые вступили в саморегулируемую
организацию инвестсоветников и включены в единый реестр таких
советников. Вести реестр будет Банк России. Инвестсоветники — юр. лица
смогут совмещать эту деятельность с иными видами профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью кредитной
организации. Инвестсоветник также вправе совмещать деятельность с любой
иной, не подлежащей лицензированию деятельностью.
Инвестсоветникам
запрещается давать индивидуальные инвестрекомендации лицам, отказавшимся
предоставить информацию для определения их инвестиционных профилей. В то
же время инвестсоветник не обязан проверять достоверность такой
информации, а в случае предоставления недостоверной информации
не будет нести ответственность за убытки, причиненные в связи
с данной им рекомендацией, основанной на этой информации.
Источник: РИА Новости https://ria.ru/economy/20171206/1510334115.html